10: Dokumentacja

1. Podmiot kluczowy i podmiot ważny opracowuje, stosuje i aktualizuje dokumentację dotyczącą bezpieczeństwa systemu informacyjnego wykorzystywanego w procesie świadczenia usługi.

2. Do dokumentacji dotyczącej bezpieczeństwa systemu informacyjnego wykorzystywanego w procesie świadczenia usługi zalicza się:

1. dokumentację normatywną;
2. dokumentację operacyjną.

3. Dokumentację normatywną stanowią:

1. dokumentacja systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji;
2. dokumentacja ochrony infrastruktury, z wykorzystaniem której świadczona jest usługa, obejmująca:
1. charakterystykę usługi oraz infrastruktury, w której świadczona jest usługa,
2. ocenę aktualnego stanu ochrony infrastruktury,
3. szacowanie ryzyka dla obiektów infrastruktury,
4. plan postępowania z ryzykiem,
5. opis zabezpieczeń technicznych obiektów infrastruktury,
6. zasady organizacji i wykonywania ochrony fizycznej infrastruktury,
7. dane o specjalistycznej uzbrojonej formacji ochronnej, o której mowa w art. 2 pkt 7 ustawy z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób i mienia (Dz. U. z 2021 r. poz. 1995), chroniącej infrastrukturę – jeżeli występuje;
3. dokumentacja systemu zarządzania ciągłością działania;
4. dokumentacja techniczna systemu informacyjnego wykorzystywanego w procesie świadczenia usługi;
5. dokumentacja wynikająca ze specyfiki świadczonej usługi w danym sektorze lub podsektorze.

4. Dokumentację operacyjną stanowią zapisy poświadczające wykonywanie czynności wymaganych przez postanowienia zawarte w dokumentacji normatywnej, w tym automatycznie generowane zapisy w dziennikach systemów informacyjnych.

5. Dokumentacja, o której mowa w ust. 1, może być prowadzona w postaci papierowej lub w postaci elektronicznej.

6. Podmiot kluczowy lub podmiot ważny jest obowiązany do ustanowienia nadzoru nad dokumentacją dotyczącą bezpieczeństwa systemu informacyjnego wykorzystywanego w procesie świadczenia usługi, zapewniającego:

1. dostępność dokumentów wyłącznie dla osób upoważnionych, zgodnie z realizowanymi przez nie zadaniami;
2. ochronę dokumentów przed uszkodzeniem, zniszczeniem, utratą, nieuprawnionym dostępem, niewłaściwym użyciem lub utratą integralności;
3. oznaczanie kolejnych wersji dokumentów umożliwiające określenie zmian dokonanych w tych dokumentach.

7. Podmiot kluczowy lub podmiot ważny przechowuje dokumentację dotyczącą bezpieczeństwa systemu informacyjnego wykorzystywanego w procesie świadczenia usługi przez co najmniej 2 lata od dnia jej wycofania z użytkowania lub zakończenia świadczenia usługi, liczony od 1 stycznia roku następującego po roku, w którym wygasa okres jej przechowywania. Przepisu nie stosuje się do podmiotów podlegających ustawie z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach (Dz. U. z 2020 r. poz. 164).

8. Zniszczenie wycofanej z użytkowania dokumentacji potwierdza się protokołem brakowania zawierającym w szczególności: datę protokołu, oznaczenie niszczonej dokumentacji, opis sposobu zniszczenia, dane osoby zatwierdzającej protokół. Protokoły brakowania dokumentacji są przechowywane w sposób trwały.